Cea mai mare bursă de criptomonede din lume, Binance, și directorul general și fondatorul acesteia, Changpeng Zhao, au fost dați în judecată luni de către Comisia americană de tranzacționare a contractelor futures pe mărfuri (CFTC) pentru că au operat ceea ce autoritatea de reglementare a susținut că ar fi o bursă „ilegală” și un program de conformitate „fals”.
CFTC a dat în judecată Binance, pe Zhao și pe fostul său director de conformitate pentru „eludarea intenționată” a legislației americane, „în timp ce se angajau într-o strategie calculată de arbitraj de reglementare în beneficiul lor comercial”.
Acuzații de evaziune intenționată
Zhao, un miliardar care s-a născut în China și s-a mutat în Canada la vârsta de 12 ani, a calificat plângerea CFTC drept „neașteptată și dezamăgitoare”. „La o analiză inițială, plângerea pare să conțină o recitare incompletă a faptelor și nu suntem de acord cu caracterizarea multor aspecte invocate în plângere”, a precizat Zhao într-o declarație.
Procesul vine pe fondul unei acțiuni mai largi și tot mai mediatizate împotriva companiilor de criptomonede. De ani de zile, procurorii și anchetatorii civili din SUA au vizat firmele de cripto pentru oferte ilegale și nerespectarea normelor menite să prevină activitățile ilicite. Dar ritmul acestor activități guvernamentale a crescut recent.
CFTC a afirmat în plângerea sa de luni că, cel puțin din iulie 2019 până în prezent, Binance „a oferit și a executat tranzacții cu instrumente derivate pe mărfuri în numele unor persoane din SUA”, încălcând legile americane.
Programul de conformitate al Binance a fost „ineficient”, iar firma, sub conducerea lui Zhao, le-a spus angajaților și clienților să ocolească controalele de conformitate, a declarat CFTC, citând o serie de practici raportate pentru prima dată de Reuters într-o serie de investigații asupra bursei anul trecut.
CFTC l-a acuzat, de asemenea, pe fostul director de conformitate al Binance, Samuel Lim, de „complicitate” la încălcările comise de Binance. Lim nu a răspuns imediat la apelurile și mesajele Reuters.
Zhao susține că sunt doar „știri false”
Un purtător de cuvânt al Binance, care domină sectorul global al activelor digitale, a declarat că firma va continua să „colaboreze” cu autoritățile de reglementare.
Binance a făcut „investiții semnificative” pentru a se asigura că nu are utilizatori din SUA pe platforma sa, a spus purtătorul de cuvânt.
Președintele CFTC, Rostin Behnam, a spus în cadrul unei declarații că directorii Binance știau de ani de zile că „încălcau normele CFTC, lucrând activ atât pentru a menține fluxul de bani, cât și pentru a evita respectarea acestora”.
CFTC este responsabilă de supravegherea piețelor de mărfuri și de instrumente financiare derivate, inclusiv pentru Bitcoin. Firmele, cum ar fi brokerii care facilitează tranzacționarea de către clienții americani a unor astfel de produse, trebuie să se înregistreze la această agenție.
Reuters a raportat în decembrie că Departamentul de Justiție al SUA investighează Binance din 2018 pentru posibile încălcări ale sancțiunilor și ale spălării banilor. Binance a procesat plăți de cel puțin 10 miliarde de dolari pentru infractori și companii care încearcă să se sustragă sancțiunilor americane, a constatat Reuters.
Criptomoneda BNB a Binance, a patra cea mai mare criptomonedă din lume după mărimea pieței, a scăzut cu aproximativ 4% la aflarea veștii.
Într-un tweet de luni după-amiază, Zhao a scris „4″, o referire la o postare anterioară în care a enumerat „Ce trebuie să facă și ce nu trebuie să facă” pentru 2023. Al patrulea element de pe listă a fost „Ignorați FUD, știrile false, atacurile”, folosind un acronim pentru „frică, incertitudine și îndoială”, adesea folosit în cripto în legătură cu știrile percepute ca fiind negative.
Binance a fost nava pirat a pieței cripto
Înființată în Shanghai în 2017, Binance se află în centrul industriei cripto globale. Bursa sa principală Binance.com a procesat anul trecut tranzacții în valoare de aproximativ 23 trilioane de dolari, potrivit furnizorului de date CryptoCompare. Volumele de tranzacționare vor atinge 34 trilioane de dolari în 2021, a declarat Zhao anul trecut.
Cu o companie holding cu sediul în Insulele Cayman, Binance nu a dezvăluit niciodată locația bursei sale de bază. CFTC a acuzat compania holding și alte două unități Binance.
Binance nu a cerut clienților să prezinte informații care să le verifice identitatea înainte de tranzacționare și „nu a reușit să implementeze proceduri de conformitate de bază menite să prevină și să detecteze finanțarea terorismului și spălarea banilor”, a declarat CFTC.
Plângerea CFTC a detaliat eforturile Binance de a păstra clienții din SUA chiar și după ce compania, în parteneriat cu o firmă americană pretins independentă, a lansat o bursă americană în 2019 pentru a servi clienții americani în conformitate cu reglementările din SUA.
Reuters a raportat anterior că această firmă americană, BAM Trading, a fost de fapt controlată de Zhao și administrată de Binance ca o filială de facto. CFTC a declarat că, atunci când Zhao l-a angajat pe primul CEO al BAM, acesta „a descris Binance ca fiind o navă de pirați și a explicat că își dorea ca Binance.US să fie o navă de marină”.
Clienți din categoria VIP
Deși activitatea globală a Binance a declarat public că a restricționat clienții din SUA de la tranzacționarea pe platforma sa, CFTC a declarat că Binance le-a spus „clienților VIP” cu sediul în SUA, valoroși din punct de vedere comercial, cum să se sustragă controalelor sale de conformitate.
Potrivit CFTC, Zhao a ținut secrete informațiile care reflectă baza de clienți din SUA a Binance față de unii manageri de rang înalt. În octombrie 2020, Zhao a ordonat personalului Binance să înlocuiască valoarea americană pentru unele câmpuri de date din baza de date internă a Binance cu „UNKWN”, a spus aceasta, conform reuters.com.
